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皇冠体育线上:券商分类评价结果出炉:反洗钱被扣分首当其冲

时间:2020-09-15来源: 作者:admin点击:
  券商分类评价结果出炉:反洗钱被扣分首当其冲    每经记者 陈晨  近日,证监会机构部向券商下发了《关于通报2020年证券公司分类评价有关情况的函》,介绍了今年券商分类评价的复核调整情况。经复核,98家证券公司中,12家维持初审结果,分值没有变动;20家分值调增;66家分值调

  券商分类评价结果出炉:反洗钱被扣分首当其冲  

  每经记者 陈晨

  近日,皇冠体育线上:证监会机构部向券商下发了《关于通报2020年证券公司分类评价有关环境的函》,介绍了本年券商分类评价的复核调整环境。经复核,98家证券公司中,12家维持初审结果,分值没有变动;20家分值调增;66家分值调减。

  《逐日经济新闻》记者留神到,依据本年专家评审会议定尺度调整的加分事项包罗七项,此中一项为关于加分诉求的解决,中国银河证券、中信建投和海通证券这3家券商均因有好的经历做法回升为行业尺度,而且相干行业尺度或规则已经正式公布而得到加分。

  调整项主要包孕三方面

  上述文件介绍称,8月18日,机构部组织了召开了专家评审会,依照复核和审议环境,最终造成了本年分类评价结果。据体会,经复核,98家证券公司中,12家维持初审结果,分值没有变动;20家分值调增;66家分值调减。

  记者留神到,调整项主要包孕以下三个方面。一是依照审议确定的严重事项解决尺度,对相干公司加分扣分或调整级别。如:对新定名为国家级投教基地、办事新三板变革功效显著等的证券公司加分;对主要营业职员违规炒股被行政处罚、投行营业负面记录占比超标等,依照《风险办理才能评价指标与尺度》扣分;个别公司内部控制紧张失效、未如实陈诉控股股东及现实控制人信息,调降分类级别。二是综合思考会内相干部门、协会等会管单位提供的监管信息,对局部公司调整扣分。三是个别公司、证监局因评分尺度了解不精确导致评分误差,响应调增或调减分数等。

  记者留神到,在扣分事项中,反洗钱问题首当其冲。据披露,本年有15家券商因反洗钱问题被人民银行或其分支行作出行政处罚21次,并依照尺度停止了扣分。

  别的,本年有4家券商股票类投行营业负面执业记录项目占项目总数的比例超过20%而调扣0.5分;有3家券商主要营业职员违规炒股,被采取行政处罚或刑事强迫办法而调扣0.5分;有3家券商评价期外被施行行政处罚、暂停营业等严重行政监管办法的事先告知,此中1家因3个事项被暂停3项营业,每个事项调扣2分,合计调扣6分。

  3家券商分离取得加分

  依据本年专家评审会议定尺度调整的加分事项来看,共有7项。包孕积极处置办事新三板营业的、引导券商资管产品加大职权类资产投资力度的、推进私募资管营业整改标准工作的、对非现金办理类大汇合资管产品压降规模位列行业前列的、落实办事民企纾困的、积极加入高风险证券公司风险监控专项工作的,以及提出加分诉求的。

  记者留神到,本年有3家券商因提出加分诉求而加分,分离是中国银河证券、中信建投和海通证券。而这3家加分的尺度是“证券公司有关好的经历做法回升为行业尺度,而且相干行业尺度或规则已经正式公布,根据《分类监管规定》第15条,予以得当加分”。

  中国银河证券有2项得到加分:一是2019年12月,中国银河证券承担的证券行业国产暗码应用试点项目通过验收并取得试点项目验收通过函。试点时期,中国银河证券先后8次向行业分享国产暗码应用手艺计划和经历,为行业推进国产暗码改造奉献气力。二是2018年参与证券业协会经营信息数据试点专题工作,牵头发展框架设计、指标制定和体系建立等钻研工作,修订经营办理指标尺度并编写《树模案例》,2020年7月13日中国证券业协会发布《证券营业树模理论第1号@证券公司经营办理信息陈诉机制》,为行业建设经营办理信息陈诉机制提供参考。

  中信建投有1项得到加分。证监会机构部称,中信建投全程参与证券公司网上交易体系反外挂试点项目,在疑似外挂客户的甄别与转化、分类解决、方式操作指引与从事流程等方面较为凸起,并独特我部造成了理论案例,我部以《关于进一步做好证券经纪营业相干信息体系晋级改造有关工作暨发布有关工作理论案例的通知》(机构部函〔2019〕2851号)的情势将理论案例通报行业,为行业发展有关工作提供参考。

  海通证券也有1项得到加分。证监会机构部称,海通证券安身本身经历,体系造成包孕反洗钱组织架构、制度系统、各营业重要环节风控办法等在内的证券公司反洗钱工作理论做法。2020年6月,我部以《机构监管环境通报——关于进一步进步反洗钱内控有效性的通报》(2020年第12期总第66期)的情势将切理论案例通报行业,并对有关单位正在鞭策修订的行业规则提供重要参考借鉴。

  (编纂:姚儒霏) 

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